富邦股份2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成

特别提示:

1、本次回购注销的限制性股票为894,000股。其中因首次授予的5名原激

励对象已离职不具备激励对象的资格,公司注销其已授予但尚未解除限售的限制

性股票162,000股,以及因2020年业绩未达成第二个限售期的业绩考核目标,

公司注销52名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票732,000股。

2、本次限制性股票回购价格为:

因激励对象离职而回购的限制性股票的回购价格P=4.90-0.05=4.85元/股。

因公司业绩考核不达标而回购的限制性股票的回购价格=4.85元/股加上银

行同期存款利息之和,由于已满一年未满两年,故参照一年期银行定期存款利率

1.5%进行核算,本次回购价格为4.97元/股。

公司本次回购金额为4,335,900元加上相应银行同期存款利息之和,总金额

4,423,740元,全部为公司自有资金。

3、公司于2021年9月15日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

完成本次限制性股票回购注销手续。本次回购注销完成后,公司总股本由

290,683,018股减少至289,789,018股。

具体事项说明如下:

一、2019年股票期权与限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

1、2019年6月28日,公司召开第三届董事会第二次会议及第三届监事会

第二次会议审议通过了《关于公司

案)>及其摘要的议案》等其他相关议案,公司独立董事对激励计划的相关议案

发表了独立意见。

2、2019年8月26日,公司召开第三届董事会第三次会议及第三届监事会

第三次会议审议通过了《关于公司案修订稿)>及其摘要的议案》,公司独立董事对激励计划的相关议案发表了独

立意见,并披露了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情

人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

3、2019年8月28日至2019年9月9日,公司对本次授予激励对象名单的

姓名和职务在公司内部网站进行了公示,在公示期内,公司监事会未接到与激励

计划拟激励对象有关的任何异议。2019年9月11日,公司监事会发表了《监事

会关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及

公示情况说明》。

4、2019年9月17日,公司召开2019年第一次临时股东大会,逐项审议通

过《关于公司及其摘

要的议案》、审议通过《关于王应宗、王华君作为股权激励对象的议案》、《关

于公司的议案》、《关

于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

5、2019年9月27日,公司召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事

会第四次会议,审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议

案》,关联董事对相关议案已进行回避表决,公司独立董事对相关事项发表了独

立意见,监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

6、公司于2019年11月7日发布了《关于2019年股票期权与限制性股票激

励计划股票期权首次授予登记完成的公告》,公司完成了2019年股权激励计划

首次授予股票期权的登记工作,向62名激励对象授予348万份股票期权,行权

价格为9.94元/股。

7、公司于2019年11月12日发布了《关于2019年股票期权与限制性股票

激励计划限制性股票首次授予登记完成的公告》,公司完成了2019年股权激励

计划首次授予限制性股票的登记工作,向58名激励对象授予274万股限制性股

票,授予价格为4.95元/股。

8、2020年4月25日,公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会

第八次会议,2020年5月19日,公司召开2019年年度股东大会,审议通过了

《2019年度利润分配预案》。

9、2020年5月19日,公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会

第九次会议,审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的

议案》、《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权

行权价格和限制性股票回购价格的议案》,公司独立董事对此发表了独立意见。

10、2020年6月5日,公司召开2020年第二次临时股东大会,审议通过了

《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。

11、2020年6月22日,公司披露了《关于2019年股票期权与限制性股票

激励计划部分股票期权注销完成的公告》,经中国证券登记结算有限责任公司深

圳分公司审核确认,公司本次股票期权注销事宜已于2020年6月22日完成。

12、2020年8月25日,公司披露了《关于2019年股票期权与限制性股票

激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》,经中国证券登记结算有限责任

公司深圳分公司审核确认,公司本次限制性股票回购注销事宜已于2020年8月

25日完成。

13、2021年7月6日,公司召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事

会第十六次会议,审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股

票的议案》、《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票

期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》,公司独立董事对此发表了独立意

见。

二、本次限制性股票回购注销的原因、数量

根据公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划(草案修订稿)》(以

下简称“本激励计划”)的相关规定,首次授予的5名激励对象因个人原因已离

职,不具备激励对象的资格,公司将回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性

股票162,000股。

根据本激励计划的规定,首次授予第二个解除限售期的业绩考核目标为“以

2018年扣非后净利润为基数,2020年扣非后净利润增长率不低于103%(净利润

以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润并剔除本激励计划实施

影响的数值作为计算依据)”。公司2020年扣非后净利润不满足第二个解除限

售期的业绩考核目标。本激励计划首次授予第二个解除限售期对应的限制性股票

应予以注销/回购注销,对应回购注销的52名激励对象第二个限售期的限制性股

票为732,000股。

综上所述,本次回购注销的限制性股票数量共计894,000股,占公司总股本

的0.31%。

2021年7月7日,公司披露了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限

制性股票的公告》(公告编号:2021-036),存在两处文字错误,现更正如下:

更正前:“首次授予的6名激励对象因个人原因已离职,不具备激励对象的

资格,公司将注销其已获授但尚未行权的期权240,000份,回购注销其已获授但

尚未解除限售的限制性股票162,000股”;“对应回购注销的51名激励对象第

二个限售期的限制性股票为732,000股”。

更正后:“首次授予的6名激励对象因个人原因已离职,不具备激励对象的

资格,公司将注销其中6人已获授但尚未行权的期权240,000份,回购注销其中

5人已获授但尚未解除限售的限制性股票162,000股”;“对应回购注销的52

名激励对象第二个限售期的限制性股票为732,000股”。

三、回购注销价格及调整依据

公司2020年年度股东大会审议通过了《2020年度利润分配预案》:以2020

年12月31日公司股本总数290,683,018 股为基数,向全体股东每10股派发现

金股利0.5元(含税),总计派发现金股利 14,534,150.9 元(含税),不送红股,

不以资本公积金转增股本。

根据公司本激励计划规定:“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后,

若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等

影响公司股本总额或公司股票价格事项的,公司应对尚未解除限售的限制性股票

的回购价格做相应的调整。”

调整方法如下:

派息:P=P0-V

其中:P0为调整前的回购价格;V为每股的派息额;P为调整后的回购价格。

经派息调整后,P仍须为正数/大于1。

首次授予的限制性股票回购价格调整如下:

因激励对象离职而回购的限制性股票的回购价格P=4.90-0.05=4.85元/股。因

公司业绩考核不达标而回购的限制性股票的回购价格=4.85元/股加上银行同期

存款利息之和,由于已满一年未满两年,故参照一年期银行定期存款利率1.5%

进行核算,本次回购价格为4.97元/股。

四、本次限制性股票回购注销的完成情况

大华会计师事务所(特殊普通合伙)对本次注销已回购的部分限制性股票的

事项进行了审验,并出具大华验字[2021]000598号验资报告。

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司于2021年9

月15日完成了上述894,000股限制性股票的回购注销手续。本次回购注销完成

后,公司总股本由290,683,018股减少至289,789,018股。

五、本次回购注销完成后公司股本结构的变动情况表”,”incident”:”股权变动”,

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